新三板在线晨报:ST京健康内控薄弱、信批违规等被股转实施通报

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发布时间:2017-11-02 18:47

新三板在线晨报:ST京健康内控薄弱、信批违规等被股转实施通报批评处分

2017-11-02 15:55来源:新三板在线新三板/挂牌/监管

原标题:新三板在线晨报:ST京健康内控薄弱、信批违规等被股转实施通报批评处分

今日(2017年11月02日),4家企业挂牌新三板,总挂牌数达11607家,其中协议转让企业10209家,做市转让企业1398家。申报及待挂牌的企业共588家。

新三板在线 · 文/余继超

今日(2017年11月02日),4家企业挂牌新三板,总挂牌数达11607家,其中协议转让企业10209家,做市转让企业1398家。申报及待挂牌的企业共588家。

监管动态

【ST京健康内控薄弱、信批违规等被股转实施通报批评处分】11月01日,全国股转发布对ST京健康(832916)及徐耀东实施纪律处分公告。公告显示,2015年4月至2016年5月,唐山京东大健康股份有限公司(以下简称ST京健康)发生多笔违规对外担保未履行内部审议程序,挂牌后多次发生关联交易未履行审议程序、以及与违规对外担保、资金占用相关的信息披露违规等行为。根据相关业务规则,全国股转公司决定给予ST京健康及徐耀东(ST京健康控股股东、实际控制人、董事长)通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。同时,全国股转公司决定对时任董事会秘书刘通生、财务总监赵艳芳采取出具警示函的自律监管措施。

【盛纺股份关联交易未如实披露股转向其出具监管意见函】11月01日,盛纺股份(832997)发布收到全国股转公司业务部出具的监管意见函的公告。公告显示,2015年,公司存在弘博纤维材料科技(昆山)有限公司(以下简称“弘博纤维”)等9家关联方,并与弘博纤维发生合计459.77万元的关联交易;截至2015年末,公司对弘博纤维的应收账款为29.17万元,其他应付款为1.80万元。董事会秘书邱邦胜未如实填报关联方及关联交易情况,对于上述违规行为负有直接责任。公司上述行为构成信息披露违规,鉴于上述违规事实和情节,全国股转公司公司业务部对公司及董事会秘书邱邦胜出具监管意见函。

【西科码重大资产重组未履行程序等股转向其出具警示函】11月01日,西科码(838205)发布收到全国股转公司自律监管措施决定的公告。公告显示,西科码存在设立参股公司构成重大资产重组未履行重组程序,股票发行与重大资产重组并行等违规行为。鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的规定,全国股转公司对西科码、陈雷、吴晓艳采取出具警示函的自律监管措施。

【华讯投资分公司违规开展证券投资咨询业务被责令改正】11月01日,华讯投资(833924)发布郑州分公司收到行政监管措施决定书的公告。公告显示,经中国证监会河南监管局核查,华讯投资分公司在开展证券投资咨询业务中,存在新增营销场所未履行报备程序;未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;向客户提供投资建议,未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;向客户提供投资建议,未提示潜在的投资风险等违规行为。中国证监会河南监管局要求,华讯投资采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施。

IPO动态

【迅扬科技、雅励股份等被认定为东莞市第十一批上市后备企业】11月01日,迅扬科技(836919)、雅励股份(839207)、伟旺达(833488)发布公司被认定为东莞市第十一批上市后备企业的公告。公告显示,2017年10月27日,东莞市人民政府发布了《东莞市人民政府关于认定东莞市第十一批上市后备企业的通知》,迅扬科技、雅励股份、伟旺达被认定为“东莞市第十一批上市后备企业”。上述企业表示,本次上市后备企业的认定,严格通过评审及公示手续,公司能通过认定,充分体现有关单位对公司发展及未来规划的肯定与认可,充分证明了公司的成长性。同时,公司被认定为上市后备企业后,将享受到有关单位政策扶持及培育服务,对公司未来的发展具有积极的影响。

【瑞可达因保荐代表人离职中止上市审查】11月01日,瑞可达(831274)收到中国证监会行政许可申请中止审查通知书的公告。公告显示,瑞可达于2017年6月7日向中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)提交了首次公开发行股票并上市的申请文件,并于2017年6月13日取得了《中国证监会行政许可申请受理通知书》,于2017年8月30日取得了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。在审核期间,由于公司聘请的华福证券有限责任公司签字保荐代表人张晴同志因个人原因离职,公司特向中国证监会提交了中止审查申请,并于2017年10月31日取得了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》,同意公司中止审查申请。

质押动态

【贝融股份股东质押2280万股股份 用于贷款担保】11月01日,贝融股份(837463)发布股权质押公告。公告显示,公司股东古陵波先生质押2150万股,占公司总股本29.38%。在本次质押的股份中,1858.3425万股为有限售条件股份,291.6575万股为无限售条件股份。公司股东古力围质押130万股,占公司总股本1.78%。在本次质押的股份中,103.95万股为有限售条件股份,26.05万股为无限售条件股份。质押期限为2017年9月15日起至2018年9月20日止。质押股份用于为公司向中信银行南昌分行申请不超过3300万元贷款提供无偿担保,质押权人为中信银行股份有限公司南昌分行。

【麦浪电气股东质押1896.18万股股份 用于融资担保】11月01日,麦浪电气(870139)发布股权质押公告。公告显示,公司股东厉宏图质押1896.18万股,占公司总股本48.62%。在本次质押的股份中,1422.135万股为有限售条件股份,474.045万股为无限售条件股份。质押期限为2017年10月31日起至2023年9月11日止。质押股份用于本公司向银行融资提供担保,质押权人为宁波鄞州农村商业银行股份有限公司古林支行。

交易概况

上一个交易日(2017年11月01日),三板做市指数以1008.58点开盘,开盘短时下行后稍有爬升,临近午盘持续下行,报收1007.14点,下跌1.43点,跌幅0.14%,成交1.91亿元。11月01日,新三板出现成交的859只股票当中,成交19691.79万股,共计成交金额93172.73万元,涨1.26%,换手率为0.07%,市盈率为35.77。具体来看,11月01日,新三板成交量千万元以上的股票有18只。其中,龙门教育以16105.75万元的成交额,居于首位,新涛科技和现在支付的成交额分别达4047.56万元和3638.60万元。

本文出品:新三板在线。作者:余继超。

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